基金从业《基金法律法规》备考模拟题4

目前基金从业资格考试正在紧张的备考期中，为了保证每天都是有质量的刷题，小编整理了基金从业《基金法律法规》备考模拟题供大家参考。一起来看看吧。

1、(  )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：A

2、（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客户

D.基金当事人

正确答案:C

3、基金的重大事件不包括(  )。

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

正确答案:A

4、关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是(  )。

A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用

B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度

C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求

D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

参考答案：B

5、(  )是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

A.道德

B.法律

C.行政法规

D.思想观念

6、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?(　)

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证券登记结算有限责任公司

C. 中国证监会

D. 中国证监会派出机构

参考答案：C

7、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）。

A.基金销售协议；基金销售协议附件

B.基金销售协议；基金合同附件

C.基金合同；基金合同附件

D.基金合同附件；基金销售协议

正确答案:B

8、基金管理人应当在(  )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

9、自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

正确答案:A

10、股权投资基金募集资金的主要要求应当包括(  )。

Ⅰ.向合格投资者募集

Ⅱ.非公开募集

Ⅲ.按规定进行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

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