基金从业《基金法律法规》备考模拟题3

基金法律法规考试题型均为单选题，通过大量的习题巩固能帮助我们获得更高的分数，下面小编为大家整理了基金法律法规模拟试题，一起来试试吧。

1、预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（ ），预期风险收益较高的分级基金的子份额称为（ ）。

A.A类份额；B类份额

B.B类份额；A类份额

C.C类份额；A类份额

D.D类份额；B类份额

正确答案:A

2、证券投资基金运作中主要当事人是指基金的（ ）。

A.受益人、管理人和持有人

B.发起人、管理人和持有人

C.管理人、托管人和持有人

D.托管人、发起人和持有人

正确答案:C

3、中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（ ）监管。

A.适度

B.自律

C.事前

D.事中事后

正确答案:D

4、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。

A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则

B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则

C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则

D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

正确答案:A

5、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。

A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消基金管理资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

正确答案:A

6、我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A.上海

B.深圳

C.北京

D.天津

正确答案:B

7、下列选项中，（）不属于诚信监管的对象。

A.上市公司的高级管理人员

B.证券期货服务机构

C.为证券期货业提供信息技术服务的供应商

D.在银行进行存款的个人

正确答案:D

8、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（ ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

A.投资银行

B.商业银行

C.外汇经纪人

D.证券交易所

正确答案:C

9、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

正确答案:D

10、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。

A.存续期一般在10年以上

B.基金份额是固定的

C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响

D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响

正确答案:B

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