基金从业《基金法律法规》备考模拟题2

以下是希赛小编为大家整理的基金法律法规模拟试题及答案。在备考过程中，考生一定要重视做题，有效的做题能帮助我们更好的掌握知识点，下面一起来看看吧。

1、申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。

A.全额缴款；全额

B.部分缴款；全额

C.全额缴款；半数

D.部分缴款；半数

正确答案:A

2、（）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.灵活配置型基金

D.稳定配置型基金

正确答案:B

3、营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。

A.介绍法

B.陌生拜访法

C.缘故法

D.广告宣传法

正确答案:B

4、下列不属于基金业的地位和作用的是()。

A.完善金融体系和社会保障体系

B.优化金融结构，促进经济增长

C.促进了金融行业交易成本的降低

D.为中小投资者拓宽投资渠道

参考答案：C

5、集合投资的优点是()。

A.强化监管

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.风险固定

参考答案：B

6、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（ ）。

A.在交易所上市交易

B.基金份额可变

C.ETF最早产生于美国

D.有指数基金的特点

正确答案:C

7、基金公司在风险管理中应当遵守以下（）基本原则。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

8、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A.反映的经济关系

B.具有流通性

C.投资收益与风险大小

D.所筹资金的投向

正确答案:B

9、资产管理具有（ ）特征。

A.使有限的资源得到有效的利用

B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.给金融市场提供流动性，减少交易成本

正确答案:B

10、不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

正确答案:C

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