基金从业考试《基金法律法规》模拟试题6

基金从业资格考试形式为机考，考试题型全部都是单选题。所以考生在复习备考时一定要多多做题，逐步提高做题的准确度。为方便各位考生报考，希赛小编整理了基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案供大家参考。

基金从业考试《基金法律法规》模拟试题

1.证券投资基金依照（　）的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A.组合投资、专业管理

B.组合投资、风险共担

C.利益共享、风险共担

D.专业管理、利益共享

【正确答案】C

2.证券投资基金依照（　）的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A.组合投资、专业管理

B.组合投资、风险共担

C.利益共享、风险共担

D.专业管理、利益共享

【正确答案】C

3.中国证券业协会成立于（　）。

A.1991年8月28日

B.1999年12月28日

C.2001年8月28日

D.2002年12月4日

【正确答案】A

4.关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（　）。

A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户

B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定

C.信息披露程度不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做

D.性质不同：基金是一种受益凭证；银行储蓄是一种信用凭证

【正确答案】A

5.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有（ ）。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

6.被投资企业可能会对拖售权的行使设置一定的条件，以下属于所设置的条件的是（ ）。

Ⅰ.股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权

Ⅱ.只有在公司创始股东拒绝受让的情况下，拖售权才能被行使

Ⅲ.第三方买家对公司的估值必须高于某一事先设定的数额

Ⅳ.第三方买家对公司的估值不得高于某一事先设定的数额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】A

7.（ ）已经成为当前证券投资基金的主流产品。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

【正确答案】A

8.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股比例限制为（ ）。

A.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的10％

B.所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的30％

C.所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的50％

D.其持股比例不受限制

【正确答案】D

9.在尽职调查前，由股权投资基金组建的尽职调查小组成员不包括（ ）。

A.律师

B.投资管理人员

C.会计师

D.目标公司高级管理人员

【正确答案】D

10.根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括（ ）。

A.基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿

B.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失

C.经中国证监会认可的其他保本保障机制

D.由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任

【正确答案】A

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