基金从业考试《基金法律法规》模拟试题3

基金从业资格考试形式为机考，考试题型全部都是单选题。所以考生在复习备考时一定要多多做题，逐步提高做题的准确度。为方便各位考生报考，希赛小编整理了基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案供大家参考。

基金从业考试《基金法律法规》模拟试题

1、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。

A. 无须，无须

B. 必须，必须

C. 必须，无须

D. 无须，必须

答案：D

2、封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

A. 每月

B. 每周

C. 每季

D. 每日

答案：B

3、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()

A. 可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

B. 采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

C. 禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

D. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

答案：A

4、基金份额登记确认是()的职责之一。

A. 销售机构

B. 注册登记机构

C. 基金托管人

D. 中央结算公司

答案：B

5、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金经理

Ⅳ.召集基金份额持有人大会的份额持有人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

6、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。

A. 发售基金份额

B. 建立并管理投资者资金账户

C. 建立并保管基金投资者名册

D. 负责基金资产的保管

答案：C

7、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()。

A. 该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案

B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

答案：A

8、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。

A. 根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

B. 董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

C. 批准公司合规管理部门的设置及其职能

D. 董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

答案：A

9、关于投资者教育,以下描述正确的()

Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能

Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础

Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。

A. 正确树立基金职业道德观念

B. 侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输

C. 积极参加基金职业道德实践

D. 深刻领会基金职业道德规范

答案：B

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