基金法律法规精选试题及答案6

考生们在备考2021年基金从业资格考试的时候，除了啃透教材，熟记知识点以外，刷题也是必不可少的一环。刷题可以使考生保持良好的做题习惯、找到做题的感觉，并且在这个过程中不断的巩固和运用知识点。为方便各位考生备考，小编分享了基金法律法规的真题供大家参考。

《基金法律法规》真题精选及答案

1、下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　 )。

A、基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

B、 中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管

C、 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

D、 基金托管人资格由中国银监会核准

试题答案：A

试题解析：基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;

中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;

基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。

2、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(　 )个月内。

A、3

B、 6

C、 9

D、 1

试题答案：A

试题解析：我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起3个月内。

3、下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是(　 )。

A、基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核

B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核

C、未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免

D、未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免

试题答案：A

试题解析：按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任和改选，应报经中国证监会审核。基金公司的董事长、董事和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。所以正确的选择A选项。

4、基金业协会的权力机构为(　 )。

A、董事会

B、 监事会

C、 理事会

D、 会员大会

试题答案：D

试题解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

5、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　 )日内，更新招募说明书并登载在网站上。

A、60

B、 45

C、 30

D、 15

试题答案：B

试题解析：基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

6、基金市场的服务机构不包括(　 )。

A、基金注册登记机构

B、 律师事务所

C、 证券交易所

D、 基金投资咨询机构

试题答案：C

试题解析：基金市场的服务机构包括：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律所会所。证券交易所属于基金的自律管理机构之一。

7、基金管理人应当自募集期限届满之日起（     ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

A、5

B、 10

C、 15

D、 20

试题答案："B"

试题解析：基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

8、基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重(　 )。

A、审慎的对投资者进行调查

B、 对投资的风险进行评价

C、 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D、 对投资者进行投资知识教育

试题答案：C

试题解析：基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。

9、基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　 )。

A、责令其限期改正

B、 可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C、 没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D、 限制有关股东行使股东权利

试题答案：C

试题解析：基金管理人的股东、实际控制人有不合规定行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

上述股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，中国证监会可以限制有关股东行使股东权利。

10、对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　 )。

A、基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行

B、 新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

C、 在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任

D、 基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

试题答案：C

试题解析：在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，原基金管理人应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任。故C项错误。

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