基金法律法规精选试题及答案5

考生们在备考2021年基金从业资格考试的时候，除了啃透教材，熟记知识点以外，刷题也是必不可少的一环。刷题可以使考生保持良好的做题习惯、找到做题的感觉，并且在这个过程中不断的巩固和运用知识点。为方便各位考生备考，小编分享了基金法律法规的真题供大家参考。

《基金法律法规》真题精选及答案

1、下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是（ 　 ）。

A、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

B、 在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C、 在基金年度报告中出具托管人报告

D、 对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

试题答案：B

试题解析：基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上。

2、基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（ 　 ）日内披露临时报告。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

试题答案：B

试题解析：及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。为此，基金管理人还应定期更新招募说明书。

3、基金信息披露的内容不包括（ 　 ）。

A、基金招募说明书

B、 基金合同

C、 基金份额持有人的资产状况

D、 基金份额上市交易公告书

试题答案：C

试题解析：公开披露的基金信息包括：

(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；

(2)基金募集情况；

(3)基金份额上市交易公告书；

(4)基金资产净值、基金份额净值；

(5)基金份额申购、赎回价格；

(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；

(7)临时报告；

(8)基金份额持有人大会决议；

(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；

(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

(11)中国证监会规定应予披露的其他信息。

4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ 　 ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A、1

B、 2

C、 5

D、 7

试题答案：B

试题解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

5、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ 　 ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A、7

B、 30

C、 60

D、 90

试题答案：B

试题解析：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

6、下列不属于基金市场营销特殊性的是（ 　 ）。

A、服务性

B、 专业性

C、 一次性

D、 持续性

试题答案：C

试题解析：基金市场营销特殊性包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

7、我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（ 　 ）年。

A、25

B、 3

C、 15

D、 5

试题答案：C

试题解析：系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存15年。

8、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析（ 　 ）。

A、基金投资人的真实需求

B、 基金管理人的需求

C、 基金份额持有人的个人爱好

D、 基金托管人的需求

试题答案：A

试题解析：在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资 者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。

9、基金托管协议是（ 　 ）签订的协议。

A、基金份额持有人和基金托管人

B、 基金管理人和基金托管人

C、 基金份额持有人和基金管理人

D、 基金监管机构和基金托管人

试题答案：B

试题解析：基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

10、基金投资者应承担的义务不包括（ 　 ）。

A、遵守基金合同

B、 缴纳基金认购款项及规定费用

C、 不得要求赎回基金份额

D、 承担基金亏损或终止的有限责任

试题答案：C

试题解析：基金投资者在享受权利的同时，必须承担一定的义务，具体包括：遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。

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