基金法律法规考试真题精选12

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《基金法律法规》精选真题及答案

1、下列关于资产管理特征的说法，错误的是(  )。

A.从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C.从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

D.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

[答案]C

2、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是(  )。

A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最 佳执行服务

B.资产管理行业能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性

C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源

D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务

[答案]A

3、资产管理的本质具体表现不包含(  )。

A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

B.管理人必须坚持“卖者有责”

C.投资人必须做到“买者自负”

D.交易双方必须做到“风险共担”

[答案]D

4、金融资产通常划分为(  )金融资产。

Ⅰ.债券类

Ⅱ.股权类

Ⅲ.基金类

Ⅳ.货币类

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]B

5、下列关于金融资产的说法，错误的是(  )。

Ⅰ.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

Ⅱ.金融资产不能标示明确的价值

Ⅲ.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系

Ⅳ.股权类金融资产以各类债券为主

A.Ⅰ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

[答案]C

6、债券类金融资产以(  )等契约型投资工具为主。

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.信托

Ⅳ.股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

[答案]D

7、资产管理的本质表现在(  )。

Ⅰ.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

Ⅱ.管理人必须坚持“卖者有责”

Ⅲ.管理人应做到“诚实守信，勤勉尽责”的信托责任

Ⅳ.投资人必须做到“买者自负”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[答案]B

8、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括(  )。

A.保险资金委托投资业务

B.资产支持计划业务

C.证券投资咨询业务

D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理

[答案]C

9、(  )是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。

A.金融资产

B.金融服务机构

C.储蓄类资产

D.融资类资产

[答案]A

10、资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是(  )。

A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B.受托资产主要为货币等金融资产

C.主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D.受托资产通常包括固定资产等实物资产

[答案]D

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