基金法律法规考试真题精选9

考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。小编给大家整理的基金从业考试《基金法律法规》真题及答案，选自网友分享。

《基金法律法规》精选真题及答案

1、私募基金可以通过下列哪种方式进行宣传（  ）。

A.公共门户网站、链接广告和博客

B.对特定客户推送产品说明

C.海报、户外广告

D.公开出版资料

答案：B

2、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（  ）。

A.应选择遵守高效力级别的规范

B.应选择遵守最容易执行的规范

C.应选择遵守发布时间最新的规范

D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

答案：A

3、关于开放式基金的申购和赎回，下列表述正确的是（  ）。

A.投资人递交申购申请，申购成立

B.投资人交付申购款项，申购成立

C.投资人递交申购+请，+购确认

D.投资人交付申购款项，申购确认

答案：B

4、下列信息中，不属于内幕信息的是（  ）。

A.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

B.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

C.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司股价走势预测

D.尚未公开的上市公司股息分配计划

答案：C

5、基金管理公司风险管理的组织架构包括（  ）。

Ⅰ.董事会及其下设的风险管理专门委员会

Ⅱ.公司管理层及其设立的履行风险管理职能的委员会

Ⅲ.风险管理职能部门或岗位

Ⅳ.各业务部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

6、关于基金销售人员的禁止性规范，下列表述错误的是（  ）。

A.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

B.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基 金的未来表现

C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

答案：D

7、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（  ）。

A.持续学习

B.持证上岗

C.客户利益最大化

D.审慎开展执业活动

答案：C

8、根据基金销售适用性原则，基金管理人对基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价，应（  ）。

A.每季度更新

B.根据实际情况及时更新

C.每年更新

D.每月更新

答案：B

9、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（  ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.45日

B.30日

C.60曰

D.15个工作曰

答案：B

10、职业的形成经历了漫长的过程，人们在长期的职业实践中形成了比较稳定的职业作风、职业素养和职业心理，会在本职工作中世代传承，从而使得同行业内形成相似的职业道德规 范，体现了职业道德的（  ）。

A.连续性

B.特殊性

C.规范性

D.继承性

答案：D

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