基金法律法规考试真题精选11

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《基金法律法规》精选真题及答案

1、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，下列符合法律规定的是（  ）。

A.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公告后进行验资

B.某公募证券投资基金募集期届满，但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已缴纳的款项并加计银行同期存款利息

C.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

D.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的资金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣告募集失败

答案：D

2、关于契约型基金，下列说法正确的是（  ）。

A.基金投资者根据持有的基金份额比例享有基金投资收益，承担相应投资亏损

B.契约型基金投资者是基金公司的股东，享有股东权

C.契约型基金设有董事会

D.基金份额持有人按所持有规模承担有限责任，分享投资收益

答案：A

3、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（  ）。

Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的较高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最红决议为准

Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持

Ⅲ.健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

4、基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时，应当履行特别的注意义务，包括（  ）。

Ⅰ.制定专门工作程序

Ⅱ.追加了解相关信息

Ⅲ.告知特别的风险点

Ⅳ.给予投资者更多的考虑时间

Ⅴ.增加回访频次

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

答案：B

5、关于基金销售从业人员管理，下列表述错误的是（  ）。

A.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

B.销售人员培训情况应记录并存档

C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理

D.销售人员应个人进行执业注册登记

答案：D

6、下列关于基金管理人管理层的工作职责的说法中，错误的是（  ）。

A.基金管理人管理层在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预

B.基金管理人管理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C.基金管理人管理层不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.在单一股东情况下，基金管理人管理层可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示

答案：D

7、关于招募说明书，下列说法错误的是（  ）。

A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准曰期

B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

答案：B

8、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（  ）。

A.资金拨付确认函

B.股票

C.受益凭证

D.债务凭证

答案：C

9、某基金管理公司的基金宣传推介材料中，“我司A基金将于近日发售，欲购从速，切莫错过申购良机”的不当表述主要体现在（  ）。

A.虚假记载

B.片面强调集中营销时间

C.误导性陈述

D.片面宣传基金

答案：B

10、股票基金与债券基金相比，下列说法正确的是（  ）。

A.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期曰

B.每一个交易日，股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的

C.股票基金长期收益高于债券基金

D.股票基金的波动性较大，债券基金波动性通常小于股票基金

答案：D

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