基金法律法规考试真题精选8

考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。小编给大家整理的基金从业考试《基金法律法规》真题及答案，选自网友分享。

《基金法律法规》精选真题及答案

1、关于发起式基金的成立及存续条件，下列说法中正确的是（  ）。

A.发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止

B.发起资金不得少于3 000万元人民币

C.发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止

D.基金份额持有人不可少于200人

答案：C

2、股权类金融资产主要包括（  ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.股票型基金

Ⅲ.股指期货

Ⅳ.股票期权

A.Ⅰ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、关于公开披露信息和基金宣传推介内容中，下列做法合规的是（  ）。

A.根据历史业绩比较，指出其他公司的资管产品“投资前需三思”

B.请老持有人为公司拟发行的新基金进行代言推荐，在公司网站发布该视频广告

C.宣传旗下业绩最优的基金成立以来的业绩曲线

D.测算某基金未来一年的盈利情况并公告分红预期方案

答案：D

4、有效的合规培训可以帮助基金管理人实现下列哪些目标（  ）。

Ⅰ.降低运作风险

Ⅱ.避免投诉发生

Ⅲ.降低运作成本

Ⅳ.提高投资业绩

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

5、下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是（  ）。

Ⅰ.基金资产保管

Ⅱ.代理清算交割

Ⅲ.会计核算

Ⅳ.投资运作监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6、基金年度报告的信息披露应包括（   ）。

Ⅰ.经审计的基金财务会计报吿

Ⅱ.基金托管人的报告

Ⅲ.基金管理人报告

Ⅳ.更新的基金合同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

7、关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（   ）。

Ⅰ.投资人利益优先原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.客观性原则

Ⅳ.及时性原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

8、下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（   ）。

A.专业性

B.协调性

C.关键性

D.独立性

答案：C

9、2016年3月1日，某基金管理人收到了一只混合型基金的准予注册文件，一般情况下，该混合型基金须于（   ）之前进行公开募集。

A.2016年6月1日

B.2016年5月1日

C.2016年9月1日

D.2017年3月1日

答案：C

10、关于基金小说机构对基金销售费用的内部规范管理，下列表述错误的是（   ）。

Ⅰ.基金销售机构可根据投资人的投资规模自行决定费率水平

Ⅱ.基金销售机构可自行觉醒销售的基金产品

Ⅲ.基金销售机构应当加强后台管理系统对费率的合规控制

Ⅳ.基金销售机构的分支机构可以自主决定基金销售费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

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