2020年基金从业《基金法律法规》模拟测试题（3）

以下是希赛小编整理的2020年基金从业《基金法律法规》模拟测试题，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版：2020年基金从业资格考试备考试题及答案汇总

2020年基金从业《基金法律法规》模拟测试题

1、基金销售机构的宣传推介材料应报()备案。

A.中国证监会

B.主要经营所在地证监会派出机构

C.工商注册登记所在地证监会派出机构

D.中国基金业协会

参考答案：C

2、在我国，证券投资基金的监管需要遵循的原则不包括()。

A.合理原则

B.适度监管原则

C.保障投资人利益原则

D.审慎监管原则

参考答案：A

3、(　)是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A.单一型股票基金

B.区域型股票基金

C.国际股票基金

D.国内股票基金

参考答案：C

4、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是(　)。

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

参考答案：B

5、投资基金主要是一种()投资工具。

A.直接

B.间接

C.综合

D.分散

参考答案：B

6、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.基金合同、公司章程或者合伙协议

C.基金收益分配原则、执行方式

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

参考答案：C

7、不属于封闭式基金合同内容的是( )

A.确定基金交易价格

B.基金份额持有人的权利和义务

C.基金份额发售、交易安排

D.基金财产清算方式

参考答案：A

8、有关基金年度报告，不正确的是( )。

A.基金年度报告的财务灰机报告应当通过审计

B.在年度报告的扉页作出投资风险提示

C.基金资产净值信息是基金年度报告披露的资金资产运作成果的几种表现

D.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上

参考答案：D

9、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是(　)。

A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

B.QDI1通常是T+1日登记，而QFI1基金则通常是T+2日登记

C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

参考答案：B

10、以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。

A.对基金投资人风险承受能力进行调查

B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配

C.对基金管理人进行审慎调查

D.对基金产品的风险等级进行设置

参考答案：B