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2020年基金从业《基金法律法规》备考习题及答案(1)

责编:何思琪 2020-07-10
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以下是希赛小编整理的2020年基金从业《基金法律法规》模拟测试题,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版:2020年基金从业资格考试备考试题及答案汇总

2020年基金从业《基金法律法规》模拟测试题

1、根据中国证券投资基金业年报显示,2013年基金公司通过直销渠道实现的产品销售额首次超过( )渠道。

A.商业银行

B.证券公司

C.期货公司

D.保险公司

参考答案:A

2、基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用的要素不包括( )

A.可比的数据来源

B.可比的统计方法

C.可比的比较期间

D.可比的比较意义

参考答案:D

3、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会备案。

A.0.15

B.0.05

C.0.3

D.0.5

参考答案:C

4、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.监管机构

D.基金发起人

参考答案:A

5、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

参考答案:C

6、基金信息披露的作用说法错误的是()。

A.活跃基金市场

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于投资者的价值判断

D.有效防止信息滥用

参考答案:A

7、基金销售人员禁止性规范包括( )。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确

Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

8、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

A.公平、公开、公正

B.客观、全面、准确

C.及时、认真、高

D.认真、准确、客观

参考答案:B

9、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

参考答案:B

10、监事会依法行使的职权不包括( )。

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

参考答案:D

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