下文是2020年基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。
2020年基金从业《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案
1、关于基金业绩评价,以下表述正确的是( )。
A.基金业绩评价仅是对基金产品所实现回报的比较
B.基金评价目的是让基金经理冒更大的风险提高基金收益
C.基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义
D.不同类型的积极可以放在一起进行业绩评价
【正确答案】:C
2、下列不属于期货市场基本功能的是( )。
A.风险管理
B.价格发现
C.宏观调控工具
D.投机
【正确答案】:C
3、关于最大回撤,以下表述错误的是( )。
A.最大回撤是从资产较高价格到接下来最低价格的损失
B.投资的期限越长,最大回撤可能越大
C.投资组合的风险越高,最大回撤一定越大
D.不同投资组合在不同时间期限内的最大回撤不具有可比性
【正确答案】:C
4、关于债券投资组合构建,以下说法错误的是( )。
A.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例
B.债券组合构建需要选择个券
C.债券组合构建不需要考虑杠杆率
D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险
【正确答案】:C
5、关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是( )
A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
【正确答案】:A
6、货币市场工具一般是指( )。
A.长期的、具有低流动性的低风险债证券
B.短期的、具有低流动性的无风险债证券
C.长期的、具有高流动性的无风险债证券
D.短期的、具有高流动性的低风险债证券
【正确答案】:D
7、标准差和贝塔值都是用来测量风险的,它们的区别在于( )。
A.贝塔值只测量系统风险,标准差是整体风险的测度
B.贝塔值既测度系统风险,又测度非系统风险,而标准差只测度系统风险
C.贝塔值既测度系统风险,又测度非系统风险
D.贝塔值只测度非系统风险,标准差是整体风险的测度
【正确答案】:A
8、关于有效市场理论和被动投资,以下表述正确的是( )
A.在半强有效证券市场中,基本面分析方法仍是有效的
B.在现实中,被动投资和主动投资是完全对立的,不存在介于二者之间的投资策略
C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外,系统性的跑赢市场是不可能的
D.在强有效证券市场中,主动投资仍能获得超额收益
【正确答案】:C
9、下列关于政府债券的表述,错误的是( )。
A.地方政府债可以由地方政府自主发行
B.国债可以由地方政府代理发行
C.地方政府债可以由中央财政代理发行
D.我国政府债券包括国债和地方政府债
【正确答案】:B
10、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论
A.夏普
B.马柯维茨
C.特雷诺
D.詹森
【正确答案】:B
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