2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案（六）

下文是2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案

1、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守法律、行政法规和(  )，还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A.部门规章、自律规则

B.公司制度、自律规则

C.部门规章、公司制度

D.公司制度、部门规则

【正确答案】：A

2、关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是(  )。

A.建立投资者基金份额账户

B.确认基金交易

C.确认基金份额净值

D.建立并保管基金投资者名册

【正确答案】：C

3、根据募集方式分类，可以将基金分为(  )。

A.公募基金和私募基金

B.在岸基金和离岸基金

C.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

D.封闭式基金，开放式基金

【正确答案】：A

4、保本基金的投资目标是(  )

A.获得尽可能高的投资回报

B.获得市场平均收益、

C.使投资风险尽可能低

D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

【正确答案】：D

5、以下不属于基金销售适用性原则的是(  )

A.成长性原则、专业性原则

B.客观性原则、安全性原则

C.全面性原则、及时性原则

D.优先性原则、稳健性原则

【正确答案】：C

6、基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作，关于该安排，以下说法正确的是(  )

A.体现了成本效益原则

B.体现了有效性原则

C.违反了独立性原则

D.违反了效率性原则

【正确答案】：C

7、以下关于契约型基金的表述，错误的是(  )。

A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的

B.基金投资者依法享受权利并承担义务

C.基金投资者是基金投资的股东

D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人

【正确答案】：C

8、基金销售业务信息管理平台不包括(  )。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.应用系统的支持系统

D.综合业务系统

【正确答案】：D

9、基金托管人职责终止的情形不包括(  )

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.被依法取消基金管理资格

【正确答案】：D

10、下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是(  )。

A.必须现金替代

B.可以现金替代

C.选择现金替代

D.禁止现金替代

【正确答案】：D

11、下列各项中，下列不属于基金与股票之间差异的选项是(  )。

A.反映的经济关系不同

B.投资主体不同

C.所筹资金的投向不同

D.投资收益与风险大小不同

【正确答案】：B

12、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是(  )

A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道

C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

【正确答案】：A

13、公司内部控制的核心是(  )

A.明确责任

B.权利制衡

C.风险控制

D.严格授权

【正确答案】：C

14、基金管理人内部控制的基本要素不包括(  )

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

【正确答案】：D

15、(  )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员、并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则

【正确答案】：A