2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案（五）

下文是2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案

1、中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括(  )

A.取消基金从业资格

B.书面警告

C.采取证券市场禁入措施

D.认定为不适当人选

【正确答案】：D

2、以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是(  )。

A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户

C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

【正确答案】：B

3、关于开放式基金的特点，以下表述错误的是(  )

A.基金份额不固定

B.基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或者赎回

C.基金份额应在证券交易所上市交易

D.基金无待定存续期限

【正确答案】：C

4、关于基金从业协会的作用，以下表述错误的是(  )。

A.提高从业人员素质

B.促进行业规范发展

C.促进同业交流

D.对违法违规行为进行行政处罚

【正确答案】：D

5、基金职业道德的核心(  )

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

【正确答案】：A

6、以下关于董事会的合规职责说法错误的是(  )。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

C.决定公司合规管理部门的设置及其职能

D.无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

【正确答案】：D

7、(  )是一切基金监管活动的出发点

A.基金监管的目标

B.基金监管的原则

C.基金监管体系

D.基金监管机构

【正确答案】：A

8、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由(  )依法采取行政监管或行政处罚措施。

A.中央银行或财政部

B.中央银行或证监会

C.中国证监会或证监局

D.中国证监会或财政部

【正确答案】：C

9、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括(  )。

A.法定代表人授权委托书

B.加盖单位公章的营业执照复印件

C.加盖单位公章的机构章程复印件

D.银行交收账户的开户证明文件

【正确答案】：C

10、下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。

A.建立规模导向的反洗钱制度

B.对资金支付进行监控

C.从严监控客户核心资料信息修改

D.制定严格有效的开户流程

【正确答案】：A

11、以下关于巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是(  )

A.部分延期赎回

B.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告

C.接受全额赎回

D.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

【正确答案】：D

12、下列关于开放式基金业务的表述，错误的是(  )

A.持有时间越长，适用的赎回费率越低

B.申购可采用分期缴款方式

C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产

D.赎回以份额申请

【正确答案】：B

13、(  )是基金监管活动的出发点和价值归宿

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

【正确答案】：A

14、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是(  )。

A.投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育

B.投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育

C.投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育

D.投资风险教育、投资决策教育、权益配置教育

【正确答案】：B

15、同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为(  )

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.稳定型基金

D.封闭式基金

【正确答案】：B