下文是2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。
2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案
1、计算存货周转率,不需要用到的财务数据是( )。
A.年末存货
B.销售成本
C.销售收入
D.年初存货
【正确答案】:C
2、基金业协会的权力机构为( )。
A.理事会
B.股东大会
C.监事会
D.会员大会
【正确答案】:D
3、基金产品风险等级不包括( )。
A.中风险
B.高风险
C.无风险
D.低风险
【正确答案】:C
4、( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.间接控制
【正确答案】:A
5、( )表明企业有较强的利用资产创造利润的能力,企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.ROE
B.COS
C.ROS
D.ROA
【正确答案】:D
6、关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
【正确答案】:B
7、根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为( )和( )两种类型。
A.实时处理交收,批量处理交收
B.托管人结算、券商结算
C.双边净额清算、多边净额清算
D.全额结算、净额结算
【正确答案】:D
8、根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是( )。
A.监管机构的高效监管
B.行业自律组织的发展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人内部控制制度的完善
【正确答案】:C
9、( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.主动操作风险
D.可分散风险
【正确答案】:A
10、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的( )。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
【正确答案】:A
11、目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是( )。
A.前台
B.中台
C.后台
D.以上都正确
【正确答案】:B
12、基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。
A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.对监管对象公正对待,一视同仁
D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
【正确答案】:C
13、保本基金的( )是风险投资可承受的较高损失限额。
A.最低目标价值
B.安全垫
C.现时净值
D.价值底线
【正确答案】:B
14、作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与( )相关的披露义务。
A.基金股东大会
B.基金托管人协会
C.基金份额持有人大会
D.基金公司经营业绩
【正确答案】:C
15、根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
【正确答案】:C
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