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2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案(三)

责编:何思琪 2020-02-11
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下文是2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

2020年基金从业《基金法律法规》考试模拟题及答案

1、计算存货周转率,不需要用到的财务数据是(  )。

A.年末存货

B.销售成本

C.销售收入

D.年初存货

【正确答案】:C

2、基金业协会的权力机构为(  )。

A.理事会

B.股东大会

C.监事会

D.会员大会

【正确答案】:D

3、基金产品风险等级不包括(  )。

A.中风险

B.高风险

C.无风险

D.低风险

【正确答案】:C

4、(  )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

【正确答案】:A

5、(  )表明企业有较强的利用资产创造利润的能力,企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。

A.ROE

B.COS

C.ROS

D.ROA

【正确答案】:D

6、关于守法合规的要求,以下说法不正确的是(  )。

A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

【正确答案】:B

7、根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为(  )和(  )两种类型。

A.实时处理交收,批量处理交收

B.托管人结算、券商结算

C.双边净额清算、多边净额清算

D.全额结算、净额结算

【正确答案】:D

8、根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是(  )。

A.监管机构的高效监管

B.行业自律组织的发展

C.信息披露制度的建立和完善

D.基金管理人内部控制制度的完善

【正确答案】:C

9、(  )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.主动操作风险

D.可分散风险

【正确答案】:A

10、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的(  )。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【正确答案】:A

11、目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是(  )。

A.前台

B.中台

C.后台

D.以上都正确

【正确答案】:B

12、基金监管“三公”原则中的公正原则是指(  )。

A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

B.基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C.对监管对象公正对待,一视同仁

D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

【正确答案】:C

13、保本基金的(  )是风险投资可承受的较高损失限额。

A.最低目标价值

B.安全垫

C.现时净值

D.价值底线

【正确答案】:B

14、作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与(  )相关的披露义务。

A.基金股东大会

B.基金托管人协会

C.基金份额持有人大会

D.基金公司经营业绩

【正确答案】:C

15、根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给(  )。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

【正确答案】:C

《基金法律法规》模拟试题及答案汇总
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