基金从业考试题库：基金法律法规每日一练62

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(  )。

A.员工自律

B.各部门主管的监督检查

C.股东的检查、监督、控制和指导

D.公司管理层对人员和业务的监督控制

【答案】C

2、甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考。这种行为违反了(  )职业道德要求。

A.客户至上

B.保守秘密

C.内幕交易

D.诚实守信

【答案】B

3、关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是(  )。

A.建立投资者基金份额账户

B.确认基金交易

C.确认基金份额净值

D.建立并保管基金投资者名册

【答案】C

4、下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是(  )。

A.基金投资管理制度

B.股东的股权协议

C.公司风险管理制度

D.信息披露操作手册

【答案】B

5、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括(  )。

A.交易型开放式指数基金

B.上市开放式基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

【答案】C

6、下列关于基金销售机构准入条件的说法中，错误的是(  )。

A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B.基金销售机构应制定投资风险管理制度

C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

【答案】B

7、(  )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A.中国基金业协会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中国证监会

【答案】A

8、对场内证券集中交易实行自律监管的机构是(  )。

A.中国基金业协会

B.证券登记结算机构

C.地方证监局

D.证券交易所

【答案】D

9、下列关于有赎回费用的基金，表述正确的是(  )。

A.对持有期限长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产

B.不低于赎回费总额 25%的赎回费应当归于基金财产

C.场外赎回不得按时间分段设置赎回费率

D.场内赎回可以按份额多少分段设置赎回费率

【答案】B

10、下列不属于金融市场主要构成要素的是(  )。

A.市场参与者

B.外部环境

C.金融交易的组织方式

D.金融工具

【答案】B