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基金从业考试题库:基金法律法规每日一练59

责编:何思琪 2019-12-03
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基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练,希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的,请将正确的选项选择出来。

1、关于忠诚廉洁的要求,以下行为正确的是(  )。

A. 为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

B. 利用基金财产为所在机构获取利益

C. 利用商业机会为大客户创造额外收益

D. 拒绝接受利益相关方的回扣

正确答案:D

2、以下基金销售人员的行为,正确的是(  )。

A. 向投资者承诺收益

B. 提示基金投资风险

C. 与投资者共担基金投资风险

D. 优先维护核心客户的利益

正确答案:B

3、在我国,传统的资产管理行业主要是(  )。

A. 基金管理公司和保险公司

B. 基金管理公司和信托公司

C. 基金管理公司和银行

D. 保险公司和银行

正确答案:B

4、基金公司在设置业务体系和组织架构时,要体现的原则不包括(  )。

A. 相互制约和不相容职责分离原则

B. 授权清晰原则

C. 适时性原则

D. 及时性原则

正确答案:D

5、下列关于证券投资基金的说法,错误的是(  )。

A. 是一种长期投资工具

B. 投资收益低于股票

C. 主要功能是分散投资

D. 可以降低投资单一证券带来的个别风险

正确答案:B

6、私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于(  )年,且自基金清算终止之日起不得少于()年。

A. 5;3

B. 10;5

C. 20;10

D. 15;5

正确答案:C

7、基金托管人需于基金份额发售的(  )前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A. 5日

B. 1日

C. 2日

D. 3日

正确答案:D

8、关于私募基金托管,以下描述正确的是(  )。

A. 除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管

B. 若投资人信任基金管理人,私募基金可以不托管,也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

D. 私募基金必须由基金托管人托管

正确答案:A

9、关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是(  )。

A. 联接基金可以进行定期定额投资

B. 联接基金可以参与ETF套利

C. 联接积极提供了银行等渠道申购ETF的途径

D. 联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

正确答案:B

10、某公募基金基金经理调研时,某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为,以下表述正确的是(  )。

A. 既违反了法律,又违反了职业道德

B. 既不违反法律,也不违反职业道德

C. 只违反了法律,不违反职业道德

D. 只违反职业道德,不违反法律

正确答案:A

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