基金从业考试题库：基金法律法规每日一练57

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为(  )。

A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

B.核准规摸的60%以上，份额持有人不少于200人

C.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人

D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

答案： A

2、企业风险管理的基本框架不包括(  )。

A.内部环境

B.目标设定

C.风险披露

D.风险应对

答案： C

3、以下关于股票基金说法正确的是(  )。

A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数畺或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判

D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险

答案： B

4、(  )是基金业协会的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.会员大会

答案： D

5、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到(  )。

A.授权岗位和执行岗位的分离

B.执行岗位和审核岗位的分离

C.授权岗位和审核岗位的分离

D.保管岗位和记账岗位的分离

答案： C

6、基金管理人董事会可以下设(  ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.风险管理部

B.合规与风险管理委员会

C.合规管理部

D.合规与风险控制部

答案： B

7、(  )是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

答案： B

8、基金销售适用性的指导原则不包括(  )。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.综合性原则

答案： D

9、下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存左的问题是(  )。

A.受当时境内证券市场规模狭小的限制，不以上市证券为基本投资方向.而是大量投向了房地产、企业等产业部门

B.法律体系健全

C.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依。监管不力的问题

D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的困扰、咨产质量普遍不高。

答案： B

10、职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的(  )是职业道德产生的基础。

A.职业实践

B.社会实践

C.法律实践

D.道德实践

答案： A

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