基金从业考试题库：基金法律法规每日一练52

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是(  )。

A.控制环境

B.控制活动

C.内部监控

D.以上都正确

【正确答案】：D

2、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向(  )汇报。

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

【正确答案】：A

3、下列属于后台部门的是(  )。

A.行政管理部

B.人事部

C.清算部

D.以上都正确

【正确答案】：D

4、基金管理人设监事会，监事会向(  )负责。

A.董事会

B.管理层

C.董事长

D.股东会

【正确答案】：D

5、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向(  )报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

【正确答案】：C

6、在进行投资决策业务控制时，应建立(  )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A.投资决策授权制度

B.业务交流制度

C.投资风险评估与管理制度

D.实质性审查制度

【正确答案】：C

7、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由(  )负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

【正确答案】：A

8、下列属于外部风险的是(  )。

A.决策失误

B.法律法规

C.执行不力

D.操作风险

【正确答案】：B

9、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(  )。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D.以上说法都正确

【正确答案】：D

10、下列关于合规管理的目标，说法正确的是(  )。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

【正确答案】：D

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