2019年11月基金法律法规考试大纲

根据中国证券投资基金业协会公布的《2019年度基金从业人员资格考试公告(第7号)》可知，2019年中国证券投资基金协会计划举办四次预约式考试和三次全国统一考试，而11月份也将是今年的最后一次基金从业资格考试，考试科目包含三个：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。科一、科二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版)，分为上下两册，由高等教育出版社出版；科目一将按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2019年度修订)》进行组织。考试大纲详细内容介绍如下：

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该知识点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

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