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2019年基金法律法规模拟试题29

责编:黄静波 2019-07-09
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更多有关基金从业资格考试试题,请关注希赛网基金从业资格考试频道,考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

1、关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是

A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交

答案:D

2、中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金

A.主要投资领域

B.备案时间

C.托管人

D.代销机构

答案:D

3、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入

Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投

Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风

Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

4、关于股权投资基金的法律尽职调查,不属于其主要内容的是()。

A.确认目标公司的合法成立和有效存续

B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险

C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性

D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

参考答案:B

5、关于境内首次公开发行上市的程序,以下表述错误的是()

A.发行成功后,发行人需刊登上市公告,在证监会的监督指导下完成上市

B.预先披露是 IPO 必经程序

C.发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告,组织路演,通过询价程序确定发行价格,按照发行方案发行股票

D.必须已经是股份有限公司,才能进入上市辅导阶段

参考答案:A

6、中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金

A.主要投资领域

B.备案时间

C.托管人

D.代销机构

答案:D

7、在杠杆收购基金的融资渠道中,夹层资本相比于银行贷款( )。

A.优先级低,成本高

B.优先级高,成本低

C.优先级高,成本高

D.优先级低,成本低

参考答案:A

8、基金管理人内部控制机制不包括()

A.部门主管的检查监督

B.证监会及派出机构的检查、监督和指导

C.公司管理层对人员和业务的监管控制

D.员工自律

答案:B

9、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括()

A.选择专业承销商

B.初步确定融资规模和投资方向

C.选择上市模式

D.选择发行及交易的股票交易所

参考答案:A

10、通过投资于多只股权投资基金,母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性,这一特点体现了股权投资母基金的作用是()

A.专业管理

B.规模优势

C.分散风险

D.投资机会

参考答案:C

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