2019年基金法律法规模拟试题18

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1、下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ 　 ）。

A.集中托管、保障安全

B.组合投资、分散风险

C.严格监管、信息透明

D.利益共享、风险共担

2、金融资产一般分为（ 　 ）两类。

A.货币类金融资产和债权类金融资产

B.债券类金融资产和股权类金融资产

C.衍生类金融资产和货币类金融资产

D.股权类金融资产和票据类金融资产

3、下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有（ 　 ）。

A.股票的收益小于基金

B.股票的收益是不确定的

C.证券投资基金的收益高于债券

D.基金投资的风险大于债券

4、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是（ 　 ）。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.集合资产管理计划

5、基金管理人（ 　 ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

A.投资合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.销售合规性风险

6、与普通的开放式基金不同，ETF份额（ 　 ）。

A.只能以现金认购

B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

7、（ 　 ）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

A.买进卖出

B.价格优先

C.时间优先

D.低买高拋

8、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1. 5%，假定申购当日基金份额净值为1. 0500元，则其可得到的申购份额为（ 　 ）。

A.9 280. 95份

B.9 350. 95份

C.9 383. 06份

D.9 480. 95份

9、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后（ 　 ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

10、对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额（ 　 ）的赎回费用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%