基金从业法律法规知识点归纳：基金公司架构

《基金法律法规、职业道德与业务规范》是基金从业资格考试科目之一，考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。这里给大家分享的是基金从业法律法规知识点归纳：基金公司架构。

1、董事会对公司的合规管理承担最终责任。

股东大会不参与具体经营管理，董事会是常设机构中的较高管理层，当然由董事会最终负责。

2、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

3、发现重大合规政策问题，管理层必须立即向董事会报告。

4、督察长对董事会负责。

5、总经理不整改或未达标，督察长向董事会、证监会及派出机构报告。

6、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用等，应当属于督察长的职责。

7、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

8、公司督察长和监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

9、监察稽核部门对公司经营层负责。(经营层包括总经理与督察长)

10、基金管理人的经营层负责贯彻执行合规政策。

11、合规管理部门对总经理负责。

报考指南：2019年基金从业资格考试报名指南

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