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证券专项资格证书的获得需要哪些条件?

责编:江杰慧 2025-01-07
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获得证券专项资格证书需要满足一系列条件,具体如下:

基本要求:

报考人员需年满18周岁。

具有国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度,并且有三十六个月以上工作经历;或已被证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员。

具有完全民事行为能力。

从业资格基础:

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内,或符合《管理规则》第十条规定的相关人员。这意味着考生通常需要先通过证券从业资格考试中的两门必考科目——《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,并取得合格成绩。

专业技能与知识:

针对不同的专项业务资格(如证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人),考生还需通过相应的专业科目考试。例如:

保荐代表人胜任能力考试:《投资银行业务》

证券分析师胜任能力考试:《发布证券研究报告业务》

证券投资顾问胜任能力考试:《证券投资顾问业务》

继续教育及职业操守:

持证人需定期参加由中国证券业协会组织的专业培训,以维持其证书的有效性,并确保持续更新专业知识和技术水平。

需遵守相关的职业道德规范,保持良好的职业操守。

申请执业注册:

通过专项业务水平评价测试后,考生须通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册。这通常包括提交必要的个人信息、教育背景、工作经历以及照片等资料。

申请人还必须被一家依法从事证券业务的机构聘用,并且该机构将负责实质审核并解答注册流程和材料的具体问题。

其他条件:

最近3年内未受过刑事处罚。

未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期。

不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。

符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

请根据最新的官方公告来确认具体的报考条件和流程,因为这些信息可能会随时间而有所变化。如果您计划报考,请务必查阅中国证券业协会发布的最新指南和规定。

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