2024年9月《金融市场基础知识》真题——（考后更新）

单选题1. 能够促进储蓄-投资转化的市场是

A. 金融市场

B. 劳动力市场

C. 技术市场

D. 房地产市场

单选题2. 主板市场对发行人的营业期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为()

A. 成长型

B. 创业型

C. 大型成熟企业

D. 创新型

单选题3. 《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为()。

A. 远期

B. 期货

C. 互换

D. 期权

单选题4. 以下为无风险债券是()。

A. 地方债

B. 国券

C. 零息债券

D. 附息债券

单选题5. 在全球金融体系中不属于存款吸收机构的是

A. 商业银行

B. 抵押贷款银行

C. 证券交易所

D. 储蓄银行

单选题6. 证券竞价交易必须遵循的原则是()。

A. 客户优先原则和时间优先原则

B. 时间优先原则和数量优先原则

C. 价格优先原则和时间优先原则

D. 价格优先原则和数量优先原则

单选题7. 区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A. 跨省

B. 县

C. 省

D. 市

单选题8. 区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A. 跨省

B. 县

C. 省

D. 市

单选题9. 区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A. 跨省

B. 县

C. 省

D. 市

单选题10. 基金转换费为基金销售过程中发生的由基金()承担的费用。

A. 投资者

B. 托管人

C. 第三方销售机构

D. 管理人

单选题11. 企业可以通过()实现对其他企业的控股或参股。

A. 股票投资

B. 资产管理计划

C. 发行债券

D. 收益权转让

单选题12. 下列不属于金融机构类投资者的是()。

A. 全国社会保障基金

B. 保险经营机构

C. 证券经营机构

D. 银行业金融机构

单选题13. 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()

A. 认购

B. 买入

C. 交易

D. 申购

单选题14. 对应的基础资产是一系列债务工具的资产证券化产品，一般被称为( )。

A. CDO

B. CDS

C. ABS

D. ABCP

单选题15. 下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法，错误的是

A. 招募说明书语言要详尽，不需要简明,但要易懂、实用，符合投资者的理解能力

B. 有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法

C. 有符合投资者特征的投资者适当性管理制度

D. 招募说明书要真实、准确、完整地露投资者作出投资决策所需要的重要信息

单选题16. 下列关于证券公司的说法，错误的是()。

A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B. 证券公司是证券市场证券和资金的主要提供者

C. 证券公司可以通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

D. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”英国则称为“商人银行”

单选题17. 银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为()

A. 三等六级

B. 三等九级

C. 四等九级

D. 四等六级

多选题18. 在基金信息露中，禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。

A. 祝贺性

B. 恭维性

C. 描述性

D. 推荐性

多选题19. 以下属于商品期货合约标的物的有()。

A. 工业品

B. 利率

C. 农产品

D. 能源

多选题20. 根据债券发行条款中是否规定约定期限向债券持有人支持利息，债券可分为()

A. 附息债券

B. 零息债券

C. 保值债券

D. 息票累积债券

多选题21. 道·琼斯股价平均数主要包括()

A. 道·琼斯公用事业股价平均数

B. 道·琼斯工业股价平均数

C. 道·琼斯能源业股价平均数

D. 道·琼斯运输业股价平均数

多选题22. 政府发行债券所筹集资金的用途包括()。

A. 弥补财政赤字

B. 协调财政资金短期周转

C. 提高资金率收益

D. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目

多选题23. 一般性货币政策工具包括()

A. 信用控制

B. 再贴现政策

C. 存款准备金制度

D. 公开市场业务

多选题24. 中证中小投资者服务中心的维权服务主要包括(）

A.支持诉讼

B.股东诉讼

C.管理和公布市场信息

D.证券特别代表人诉讼

A. A

B. B

C. C

D. D

多选题25.

下列关于证券公司估值管理的相关说法，正确的()。

A.这一市场风险计量方法建立在全面公估值的基础之上

B.当按市场价格计值存在困难时，可以按照数理模型确定的价值计值

C.对存在活跃市场的金融工具，采用盯市法确定市场价格

D.全面估值过程就是风险因子的映射过程

判断题26. 直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配。

A. 错

B. 对

材料题

27-28材料略

综合题27. 该证券公司应在()的领导下推动全面风险管理工作。

A. 首席风险官

B. 合规总监

C. 首席信息官

D. 董事会秘书

综合题28. 下列关于该证券公司声誉风险管理的说法，正确的是()。

A. 该公司有董事会秘书，可不设新闻发言人

B. 该公司声誉风险只能由风险管理部门牵头

C. 该公司办公室主任不能担任新闻发言人

D. 该公司可有多名新闻发言人，但其中至少一人为高管