2024年9月《金融市场基础知识》真题——（考后更新）

2024年9月《证券市场基本法律法规》真题尚未发布，各位考生可以先行参考2024年6月份的真题，具体如下：一、单选题

1. 下列关于混合资本债券的说法，正确的是（）。

A. 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

B. 发行之日起15年内不可赎回

C. 期限在20年以上

D. 商业银行为补充核心资本而发行

单选题2. 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

A. 组合化金融衍生品

B. 证券化金融衍生品

C. 复合化金融衍生品

D. 结构化金融衍生品

单选题3. 买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。这种合约称为（）

A. 货币期权

B. 互换期权

C. 利率期权

D. 股票期权

单选题4. 根据()划分,金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A. 选择权的性质

B. 合约所规定的履约时间的不同

C. 基础资产性质

D. 基础资产的来源

单选题5. 《期货和衍生品法》在立法上主要关注的品种为()。

A. 远期

B. 期货

C. 互换

D. 期权

单选题6. 下列不属于外资股的是（）。

A. S股

B. 红筹股

C. B股

D. H股

单选题7. 资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。

A. 资金获得的间接性

B. 融资的相对集中性

C. 融资信誉的较大差异性

D. 可逆性

单选题8. 以下()不属于金融机构投资者。

A. 政府机构

B. 证券经营机构

C. 银行业金融机构

D. 保险资产管理公司

单选题9. 某投资者投资100000.00元认购本基金,对应认购费率为1.2%,在募集期间产生利息50.00元,则其基金认购份额为()份。

A. 78964.35

B. 98864.23

C. 85664.57

D. 67864.98

单选题10. 主板市场对发行人的营业期限股本大小，盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（）

A. 成长型

B. 创业型

C. 大型成熟企业

D. 创新型

多选题11. 基金管理人运作基金财产进行证券投资，不得出现的情形包括()。

A. 基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的百分之二十

B. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D. 一只基金持有一家公司发行的证券，其市值为该基金资产净值的百分之五

多选题12. 资本资产定价模型是投资组合管理的基础，在投资组合管理中的应用非常广泛，包括()。

A. 资产估值

B. 量化投资

C. 资源配置

D. 预测股票市场的变动趋势

多选题13. 私募基金募集应当履行的程序，主要包括()等。

A. 特定对象确定

B. 投资者适当性匹配

C. 合格投资者确认

D. 投资冷静期

多选题14. 根据我国股票发行监管制度的演变，下列说法正确的是（）。

A. 发行监管制度中，核准制包括指标管理和通道制两个阶段

B. 1993年，证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度，并先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段

C. 2020年3月1日，新《证券法》正式实施，核准制开始向全面注册制转变

D. 发行监管制度中，审批制包括额度管理和保荐制两个阶段

多选题15. 以下属于商品期货合约标的物的有()。

A. 工业品

B. 利率

C. 农产品

D. 能源

多选题16. 全球金融体系的主要参与者有()。

A. 非金融公司

B. 广义政府

C. 金融公司

D. 公共部门

多选题17. 合格境外投资者可以投资于()。

A. 在全国中小企业股转系统转让的股票

B. 债券回购

C. 金融期货合约

D. 商品期货合约

多选题18. 下列关于沪深300股指期货合约的说法，正确的有（）。

A. 报价单位为指数点，最小变动价位为0.1点

B. 最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延

C. 每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10%

D. 合约月份为当月、下月及随后两个季月

多选题19. 根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）

A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B. 通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

C. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

D. 对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

多选题20. 下列属于货币政策的传导机制的有（）。

A. 资产价格传导机制

B. 信用传导机制

C. 利率传导机制

D. 汇率传导机制

多选题21. 下列属于直接融资的特点的有（）。

A. 直接性

B. 分散性

C. 部分不可逆性

D. 信誉有较大差异性

判断题22. 发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资()。

A. 错

B. 对

判断题23. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的金融机构作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A. 错

B. 对

判断题24. 一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

A. 错

B. 对

判断题25. 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

A. 错

B. 对

判断题26. 直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配。

A. 错

B. 对

判断题27. 投资决策委员会负责决定私募基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。

A. 错

B. 对

判断题28. 可交换债券是发行人持有的其他公司的股份，而可转换债券是发行人未来发行的股份。

A. 错

B. 对

判断题29. 流动性风险是指交易过程中不能按照最低价格买入或卖出所造成的风险。

A. 错

B. 对

判断题30. 在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为叫申购，在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为叫认购。

A. 错

B. 对

判断题31. 租赁融资属于直接融资方式的一种。

A. 错

B. 对

判断题32. 我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的大一统的金融体系，其中统是指全国实行存贷挂钩，统存统贷的信贷资金管理体制。

A. 错

B. 对