2024年9月《证券市场基本法律法规》真题——（考后更新）

1-3【材料】某证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人，独立董事为4人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员5人，其中含独立董事2人，审计委员会的负责人由独立董事李某担任，其就职于会计师事务所并具有10年以上从业经验。

不考虑其他影响因素，请根据上述背景信息回答以下问题。

单项选择题1. 依据以上信息，以下说法错误的是()。

A. 该审计委员会独立董事人教符合法律法规要求

B. 该董事会独立董事人数符合法律法规要求

C. 该董事会内部董事人数符合法律法规要求

D. 该董事会人数符合法律法规要求

单项选择题2. 该证券公司董事会中，除需要满足作为重事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有()。

A. 从事投行业务管理工作的内部董事赵某

B. 董市长王某

C. 来自股东公司的外部董事张某

D. 担任审计委员会负责人的独立董事李某

单项选择题3. 在某次董事会上需要对某项议案进行审议，该议案涉及关联董事4人，所有董事均出席了该次会议，则董事会会议所做决议至少须经无关联关系董事()人同意方可通过。

A. 6

B. 7

C. 5

D. 9

单项选择题4. 根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形的说法，错误的是()。

A. 合伙人已不具备法定人数满三十天

B. 合伙期限届满，合伙人决定不再经营

C. 三分之二以上合伙人决定解散

D. 合伙协议约定的解散事由出现

单项选择题5. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构被宣告破产且在六个月内没有新的管理人承接的，证券期货经营机构设立的资产管理计划应当(

A. 终止

B. 展期

C. 中止

D. 破产清算

单项选择题6. 证券公司应当()负责与客户进行沟通，处理客户投诉等事宜。

A. 由营业部营销人员公

B. 设立营业部员工轮岗机制

C. 由公司合规部

D. 设立专职部门或岗位

单项选择题7. 证券公司()决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

A. 股东会

B. 董事会

C. 经理层

D. 合规总监

单项选择题8. 关于证券金融公司开展转融通业务的资金来源的说法，错误的是()。

A. 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的资金

B. 证券金融公司不得使用向股东借入次级债融入的资金

C. 证券金融公司自有资金

D. 证券金融公司通过自己的业务平台融入的资金

多选题9. 证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括()。

A. 提供投资建议应具有合理依据

B. 相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益

C. 规范参与媒体证券节目

D. 提供适当的投资建议服务

多选题10. 根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法正确的有( )。

A. 按照章程和业务规则对会员进行自律管理

B. 开展交易者教育和市场培育工作

C. 设计合约品种，安排合约品种上市

D. 直接或者间接参与期货交易

多选题11. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

A. 证券交易所的从业人员

B. 证监会的工作人员

C. 证券公司的从业人员

D. 证券业协会的工作人员

多选题12. 根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，正确的有()。

A. 证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务

B. 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

C. 证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施

D. 证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传

多选题13. 根据《证券投资基金法》，下列关于基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不公平地对待其管理的不同基金财产的法律责任，正确的有()。

A. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处五十万元以上一百万元以下罚款

B. 责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

D. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款