2024年9月《证券市场基本法律法规》真题——（考后更新）

2024年9月《证券市场基本法律法规》真题尚未发布，各位考生可以先行参考2024年6月份的真题，具体如下：

一、单项选择题

1. 证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括()。

A. 可能直接导致超过原始本金损失的事项

B. 就产品收益提供的确定性判断

C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D. 可能直接导致本金亏损的事项

单项选择题2. 根据《证券法》，证券承销业务的种类不包括()。

A. 自行销售

B. 代销

C. 全额包销

D. 余额包销

单项选择题3. 下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。

A. 提升风险控制能力

B. 培育核心竞争力

C. 便于证券公司广告宣传

D. 加强合规管理

单项选择题4. 下列主体可以作为合伙企业普通合伙人的是()。

A. 自然人

B. 国有企业

C. 上市公司

D. 国有独资公司

单项选择题5. 根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循()的原则。

A. 公开、公平、客观

B. 公允、合理、客观

C. 公开、公平、公正

D. 合理、合法、有效

单项选择题6. 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过（）人。

A. 150

B. 100

C. 300

D. 200

单项选择题7. 中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律、行政法规依据是()

A. 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》

B. 《证券法》和《证券公司监督管理条例》

C. 《转融通业务监督管理试行办法》

D. 《证券公司融资融券业务管理办法》

单项选择题8. 下列属于证券公司全体工作人员应履行的合规管理职责的是()。

A. 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

B. 建立与合规负责人的直接沟通机制

C. 组织制定公司规章制度，并监督其实施

D. 评估合规管理有效性

单项选择题9. 下列不属于证券公司资产管理业务相关法律、行政法规的是()。

A. 《中华人民共和国证券法》

B. 《中华人民共和国证券投资基金法》

C. 《发布证券研究报告暂行规定》

D. 《证券公司监督管理条例》

单项选择题10. 下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

A. 合伙企业以其财产对外承担有限责任

B. 普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任

C. 合伙人必然对合伙企业债务承担无限连带责任

D. 合伙企业是经营性组织

单项选择题11. 根据《证券市场禁入规定》，证券市场禁入措施不包括（）。

A. 不得担任发行人的核心技术人员

B. 不得在证券交易场所交易证券

C. 不得从事证券业务、证券服务业务

D. 不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员

单项选择题12. 甲证券营业部客服人员李某向张某销售某集合资产管理计划，李某向普通投资者张某进行了背景调查，并告知了适当性匹配意见及相关警示内容，并提供了书面文件。

下列关于了解投资者信息的说法，错误的是()。

A. 李某向张某销售产品，应当了解张某的诚信记录

B. 李某向张某提供服务，应当了解张某的直系亲属信息

C. 李某向张某提供服务，应当了解张某的投资经验

D. 李某向张某提供服务，应当了解张某的风险偏好及可承受的损失

单项选择题13. 下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是()。

A. 未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

B. 未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

C. 未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

D. 未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

单项选择题14. 证券公司从事证券自营业务，可以依据()的附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。

A. 《证券公司证券自营业务指引》

B. 《证券公司内部控制指引》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

单项选择题15. 债券交易人员薪酬与激励合计超过()万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年

A. 50

B. 100

C. 200

D. 500

单项选择题16. （）类公司文化建设水平在行业内最高。

A. A

B. B

C. C

D. D

单项选择题17. 公司监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由()以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

A. 1/3

B. 2/3

C. 全体

D. 半数以上

单项选择题18. 证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是()。

A. 信用风险

B. 操作风险

C. 流动性风险

D. 声誉风险

单项选择题19. 可以召开全体基金份额持有人大会的为()。

A. 基金托管人

B. 基金销售机构

C. 基金份额持有人

D. 基金托管人

多选题20. 证券公司防范敏感信息的不当流动和使用，可以在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取的措施包括()。

A. 信息隔离

B. 限制名单

C. 观察名单

D. 跨墙

多选题21. 证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括()。

A. 代销证券的发行价格

B. 代销的期限及起止日期

C. 代销证券的种类、数量

D. 代销证券的金额

多选题22. 下列属于公司提供担保的法定方式的有()。

A. 质押

B. 抵押

C. 保证

D. 出具安慰函

多选题23. 证券公司应当依法向社会公开露其基本情况、负债及或有负债情况、()、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

A. 经营管理状况

B. 参股及控股情况

C. 人均薪酬情况

D. 财务收支状况

多选题24. 根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理的说法，正确的有()

A. 证券公司相关业务部门是信用风险管理的一线主体

B. 证券公司董事会应承担信用风险管理的监督责任

C. 证券公司应建立有效的信用风险管理组织架构

D. 证券公司应建立健全有效的考核及问责机制

多选题25. 下列规章及规范性文件涉及上市公司收购以及上市公司重大资产重组的有()。

A. 《科创板上市公司重大资产重组特别规定》

B. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

C. 《证券投资顾问业务暂行规定》

D. 《上市公司重大资产重组管理办法》

多选题26. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准的说法，正确的有()。

A. 流动性覆盖率不得低于100%

B. 净稳定资金率不得低于100%

C. 风险覆盖率不得低于80%

D. 资本杠杆率不得低于8%

多选题27. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()。

A. 提供期货交易设施

B. 提供期货行情信息

C. 代期货公司收取期货保证金

D. 协助办理开户手续

多选题28. 法律关系由()要素构成。

A. 法律关系客体

B. 法律关系主体

C. 法律关系行为

D. 法律关系内容

多选题29. 下列关于基金财产债权债务独立性的说法，正确的有（）。

A. 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

B. 基金财产的债权与基金管理人的固有财产严格区分

C. 基金财产的债权不得与基金管理人固有财产的债务相抵

D. 不同基金财产的债权债务，可以相互抵消

多选题30. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标不符合规定标准时，证券公司应当向（）报告。

A. 公司全体董事

B. 中国证券业协会

C. 中国证监会派出机构

D. 公司全体股东

多选题31. 证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。

A. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B. 对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C. 在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽

D. 拒绝客户全权委托代理其买卖证券

多选题32. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人不得实施的行为有（）。

A. 从事损害基金财产的投资活动

B. 公平地对待其管理的基金财产

C. 玩忽职守，不按规定履行职责

D. 挪用基金财产

多选题33. 根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人不得采取以下行为()。

A. 通过电话向不特定对象宣传推介

B. 通过即时通讯工具向不特定对象宣传推介

C. 通过设有密码认证限制的销售平台向特定对象宣传推介

D. 通过分析会向不特定对象分析推介

多选题34. 证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中应当符合的要求包括()。

A. 相比客户的利益要更加重视公司及关联方的利益

B. 规范参与媒体证券节目

C. 提供适当的投资建议服务

D. 提供投资建议应具有合理依据

多选题35. 证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有()。

A. 电子

B. 书面

C. 口头

D. 电话

多选题36. 下列关于有限责任公司股权转让的规定，说法正确的有()

A. 股东之间可以相互转让股权

B. 股东向其他股东提出股权转让申请30日后，其他股东没有回复的，股东可以转让股权

C. 未经其他股东同意的，股东不得转让股权

D. 向股东以外的人转让股权，应该经过其他股东一致同意

多选题37. 关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源，说法正确的有()。

A. 证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

B. 证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

C. 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券

D. 证券金融公司自有证券

多选题38. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。

A. 限制薪酬发放

B. 限制分配红利

C. 停止批准新业务

D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

多选题39. 证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别包括以下()方面。

A. 立场不同

B. 服务对象有所不同

C. 市场影响有所不同

D. 服务方式和内容不同

多选题40. 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。

A. 以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

B. 委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益

C. 通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益

D. 以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品

多选题41. 证券投资咨询业务的基本形式包括（）。

A. 证券投资顾问

B. 委托理财

C. 发布证券研究报告

D. 销售基金

多选题42. 《公司法》适用于以下哪些公司？（）

A. 股份有限公司

B. 有限责任公司

C. 两合公司

D. 无限责任公司

多选题43. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（）。

A. 证券公司流动性风险限额一经设定，不得调整

B. 证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控

C. 证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估

D. 证券公司应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况设定流动性风险限额

判断题44. 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易。()

A. 错

B. 对

判断题45. 合伙企业设立时，合伙协议应由全体合伙人协商一致且必须以书面形式订立。()

A. 错

B. 对

判断题46. 根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，中国证券业协会可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3月。()

A. 错

B. 对

判断题47. 证券公司合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司高级管理人员年度薪酬收入总额的平均数。()

A. 错

B. 对

判断题48. 证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。()

A. 错

B. 对

判断题49. 经营机构在销售产品或提供服务的过程中，应当全面了解投资者，向投资者就不确定事项提供确定性的判断()。

A. 错

B. 对

判断题50. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

A. 错

B. 对

判断题51. 证券公司开展股票质押式回购业务，资金融出方可以是证券公司，也可以是证券公司管理的公开募集或非公开募集集合资产管理计划、单一资产管理计划。()

A. 错

B. 对

判断题52. 基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。

A. 错

B. 对

判断题53. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在每个季末都符合规定标准。

A. 错

B. 对

判断题54. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

A. 错

B. 对

判断题55. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金除现金形式外还可以证券充抵。

A. 错

B. 对

判断题56. 普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A. 错

B. 对

判断题57. 《证券法》适用于在在中华人民共和国境内的股票、公司债券、存托凭证、证券投资基金和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

A. 错

B. 对

判断题58. 上市公司在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。

A. 错

B. 对

判断题59. 某证券公司营业部技术人员，由于其熟悉公司系统，因此可以由其兼任营业部开户岗。

A. 错

B. 对

综合题60. 王某在某证券营业部任职期间，向客户传递不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息：替客户办理证券认购、交易，不具有证券投资咨询执业资格，违规向客户推荐股票，被出具行政监管措施。请根据上述背景信息回答以下问题。

下列不属于经纪业务禁止行为的是()。

A. 替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B. 保守客户秘密

C. 与客户约定分享投资收益

D. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利