2023年11月证券从业《法律法规》真题及答案（考生回忆）

2023年11月证券从业《法律法规》真题及答案（考生回忆）

一、单选题

1.由于股票期权交易实行（）制度,证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

A.当日无负债结算

B.保证金

C.强制平仓

D.套期保值

参考答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并实行编号管理。

A.保障收益约定书

B.风险解释书

C.开户申请表

D.证券投资顾问服务协议

参考答案：D

二、多选题

1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

A.流动性覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.风险覆盖率不得低于80%

D.净稳定资金率不得低于100%

参考答案：A,B,D

2.下列人员中，不属于证券投资咨询人员的有（）。

A.柜台岗

B.合规专员

C.财务顾问主办人

D.证券分析师

参考答案：A,B,C

3.下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。

A.破坏金融管理秩序罪

B.金融诈骗罪

C.C毒品犯罪

D.走私犯罪

参考答案：A,B,C,D

4.法律关系的特征主要有（）。

A.以权利和义务为内容的一种社会关系

B.法律主体之间的一种社会关系

C.以法律规范为基础形成的一种社会关系

D.社会组织之间的一种市场关系

参考答案：A,B,C

5.根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括（）。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

参考答案：A,B,C

6.下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（）。

A.存续期限不同

B.申购和赎回份额的限制不同

C.基金规模不同

D.基金份额交易方式不同

参考答案：A,B,C,D

7.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200%

C.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

D.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000%

参考答案：A,C

8.根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为（）。

A.有限合伙企业

B.普通合伙企业

C.人合合伙企业

D.资合合伙企业

参考答案：A,B

9.下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。

A.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构

B.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构

C.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约

D.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

参考答案：A,B

10.根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于证券从业人员职业道德准则的有（）。

A.敬畏法律，遵纪守规

B.守正笃实，严谨专业

C.审慎稳健，严控风险

D.诚实守信，勤勉尽责

参考答案：A,B,C,D

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