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证券从业《法律法规》2023年大纲变动内容

责编:邓洋洋 2023-10-19
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很多考生在报考证券从业考试后,备考期间大纲内容发生变动,那么考试是以最新大纲教材为准,下面小编为方便考生备考,将证券从业《法律法规》2023年大纲内容对比了2022年大纲内容,整理出以下表格。需查看更多章节变动情况的,请点击上方“立即下载”处查看完成版变动对比。

变动内容
第一章 证券市场基本法律法规第四节修改1、违反证券发行规定的法律责任从熟悉改为掌握
2、熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任
删除证券机构的法律责任
第九节 私募投资基金监督管理条例新增1、私募投资基金监督管理条例的适用范围、相关定义
2、私募基金管理人的主体性质、应持续符合的要求、不得担任私募基金管理人及其相关主体的情形、出资方的禁止行为
3、私募基金管理人和私募基金登记备案的规定、私募基金管理人的职责、注销登记的情形
4、私募基金向合格投资者非公开募集、投资者风险匹配的有关规定
5、私募基金投资范围、投资层级、关联交易的规定
6、私募基金管理人专业人员配备、防范利益输送和利益冲突、信息披露与信息报送的有关规定。
7、国务院证券监督管理机构进行检查和调查的措施
8、私募基金管理人及相关主体的主要违法违规情形及其法律责任。
第二章 证券经营机构管理规范第一节删除1、证券公司合规报告的内容规定
2、各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责
第二节删除1、全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围
2、信用风险管理应遵循的原则
3、信用风险管理组织架构的要求
4、风险监控、报告和预警的相关规定。
5、董事会、监事会、经理层应履行的职责
第三节新增经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责
第六节 证券公司网络和信息安全管理新增1、相关主体在证券期货业网络和信息安全管理过程中的职责
2、证券公司网络和信息安全运行相关要求
3、证券公司投资者个人信息保护相关要求
4、证券公司网络和信息安全应急处置相关要求
5、证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任。

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