2021年7月证券从业《法律法规》真题及答案

2021年7月证券从业资格考试在7月3日至4日举行，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场法律法规》。各专业资格考试设相应考试科目1门。各管理资质测试的考试科目。那么下面小编给大家分享了2021年7月简版证券从业《法律法规》真题，完整版真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

1、根据 《公司法》，有限责任公司由（）个以下的股东出资建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

参考答案：A

2、决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司（）行使合规经营管理权力。

A.股东(大)会

B.分支机构负责人

C.董事会

D.经营管理主要负责人

参考答案：C

3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为（）。

A.个人投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

参考答案：B

4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。

A.证券经纪人

B.技术人员

C.柜台业务经办人员

D.合规管理人员

参考答案：C

5、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）。

A.培训

B.监督

C.传达

D.考核

参考答案：D