2021年4月证券从业《法律法规》真题及答案

2021年4月证券从业资格考试在4月24日举行，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场法律法规》。各专业资格考试设相应考试科目1门。各管理资质测试的考试科目。那么下面小编给大家分享了2021年4月简版证券从业《法律法规》真题，完整版真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

1.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：C

2.关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是（）

A.证券公司可以与他人合资，合作经营管理分支机构

B.证券公司应当对分支机构实行分敞管理

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

参考答案：D

3.下列行为可能涉续构成未公开信息交易里的是（）

A.某注册会计师利用上市公司财务值息买卖股票

B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重

C.上市公司董事泄露该公司重组信息

D投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票

参考答案：B

4.下列不属于基金份额持有人权利的是（）

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D分享基金投资收益

参考答案：C

5.下列关于证券从业人员执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益诚实守信勤勉尽责维护行业声誉

B从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告

C从业人员应当尊重同业人员公平竞争，不得贬损同行或其他不正当竞争手段揽业务

D.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

参考答案：B