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证券投资顾问业务考试报名条件

责编:胡媛 2023-06-12
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证券专项业务水平评价测试考试科目包含证券投资顾问业务(证券投资顾问专业能力水平评价测试)、发布证券研究报告业务(证券分析师专业能力水平评价测试)、投资银行业务(保荐代表人专业能力水平评价测试)。

证券投资顾问业务考试报名条件

根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》,证券专项业务水平评价测试报名条件如下:

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试。

测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效;专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的,其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的,相应成绩失效。

已通过水平评价测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效;测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,所有测试成绩失效。

测试包括常规测试和预约测试。

常规测试是指考生在规定时间、指定考点和考场参加测试,测试全程接受工作人员监督和视频监控,常规测试包括统一测试、专场测试等组织形式。统一测试面向符合本细则第七条规定报名条件的全部人员;专场测试面向符合本细则第七条规定报名条件的证券行业机构人员,以及符合国家相关政策的特定人员等。

预约测试是指协会根据证券行业机构测试需求,在约定时间,约定考场进行测试。

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