证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（12）

很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（12），希望对大家备考证券金融市场基础知识有帮助。

51. 证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率等。

52. 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

53. 证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格，而是为证券交易提供场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。

54. 证券交易所的特征：

(1)有固定的交易场所和交易时间；(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；(4)通过公开竞价的方式决定交易价格；(5)集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6)实行"公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

55. 根据修订后的《证券交易所管理办法》，证券交易所的职能包括：

(1)提供证券交易的场所、设施和服务；(2)制定和修改证券交易所的业务规则；(3)依法审核公开发行证券申请；(4)审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；(5)提供非公开发行证券转让服务；(6)组织和监督证券交易；(7)对会员进行监管；(8)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；(9)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；(10）管理和公布市场信息。