证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（7）

很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（7），希望对大家备考证券金融市场基础知识会有帮助。

26. 2014年5月，中国证监会印发《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，就进一步推进证券经营机构创新发展，从建设现代投资银行、支持业务产品创新、推进监管转型三方面提出了15条意见。2018年11月27日，瑞银证券成为该办法实施以来我国首家外资控股证券公司。

27. 证券公司的监管制度：业务许可制度；以诚信与资质为标准的市场准入制度；分类监管制度；以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度；合规管理制度；客户交易结算资金第三方存管制度和信息报送与披露制度。证券公司经营部分或全部业务均需要经过国务院证券监督管理机构的许可。

28. 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA,AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广吿、宣传、营销等商业目的。

29. 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度。建立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

30. 信息报送与披露制度。对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括三个：一是信息报送制度，即根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报吿；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管。