证券金融市场基础知识考试知识点：中国的金融体系与多层次资本市场（10）

很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：中国的金融体系与多层次资本市场（10），希望对大家备考证券金融市场基础知识有帮助。

46. 注册制：基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

47. 科创板重点服务的企业类型和行业领域

三类企业包括：

一是符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业；

二是属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业；

三是互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。

六大领域的科技创新企业包括：

一是新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；

二是高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；

三是新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料等；

四是新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；

五是节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车等；

六是生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备。

48. 发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件：（股本3000，份25%，4亿以上10%）

（1）符合中国证监会规定的发行条件；

（2）发行后股本总额不低于人民币3000万元；

（3）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上；

（4）市值及财务指标满足规定的标准；

（5）上海证券交易所规定的其他上市条件。

《上市规则》给出了以市值为核心的五套上市指标。

49. 制度规则体系“1+2+6+N”：

“1”是指中国证监会公布《关于在上交所设立科创板并试点注册制的实施意见》；1个意见

“2”是指中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》；2个试行办法

“6”是指上海证券交易所发布的6项主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、上市规则与持续监管、信息披露、交易规则等主要内容，具体包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》以及《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》；6项业务规则

“N”是指由上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则，包括《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等一系列文件。

50 科创板制度设计的创新点：

1.上市标准多元化。

2.发行审核注册制。上海证券交易所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。中国证监会主要承担以下三个方面的职责：一是负责科创板股票发行注册；二是对上海证券交易所审核工作进行监督；三是实施事前、事中、事后全过程监管。

3.发行定价市场化。一是面向专业机构投资者进行询价定价。二是充分发挥投资价值研究报告的作用。三是鼓励战略投资者和发行人高管、核心员工参与新股发售。

4.交易机制差异化。5.持续监管更具针对性。

6.退市制度从严化：科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括：一是重大违法强制退市（如存在欺诈发行、重大信息披露违法。二是交易类强制退市，增加连续20个交易日市值低于3亿退市的标准。三是财务类强制退市，引入扣非净利润为负且营业收入低于1个亿的退市指标（第一年触及*ST，第二年仍触及退市）。四是规范类强制退市，包括公司在信息披露、定期报告发布、公司股本总额或股权分布发生变化等方面触及相关合规性指标等。一旦被终止上市，不得申请重新上市。

51. 创业板改革并试点注册制

板块差异化定位是创业板和科创板最大的不同。

创业板主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，更加强调推动传统产业的创新升级。

科创板定位面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。