证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（1.3）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。

A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B、从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务

C、证券投资咨询人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

D、个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

2、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（ ）。

A、最近1年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

B、具有2年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与

C、证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

D、期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

3、保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（ ）。

A、监管谈话

B、撤销保荐人保荐业务资格

C、责令改正

D、出具警示函

4、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。

A、存款账户

B、信用账户

C、专门账户

D、产品账户

5、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。

A、全国股转系统对股票发行承销过程实施自律管理。发现异常情形或者涉嫌违法违规的，中国证监会可以要求全国股转系统对相关事项进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或中止发行

B、全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

C、全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D、监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定停止执行

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