证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.2）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、证券公司应当按照（ ）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

Ⅰ安全

Ⅱ公开

Ⅲ完整

Ⅳ保密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ机构和私募产品报价每服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表

Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券基金从业人员的违规处理及惩戒机制，正确的是（ ）。

Ⅰ监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”

Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则

Ⅲ灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段，形成多层次追责体系

Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

4、下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构

Ⅱ股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构

Ⅲ认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约

Ⅳ认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。

Ⅰ虚增或者虚减利润达到当前披露利润总额百分之二十以上的

Ⅱ致使公司发行的股票，公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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