证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.24）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（  ）家。

A、10

B、15

C、20

D、30

2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（  ），并对协议实行编号管理。

A、证券投资顾问服务协议

B、资产托管协议

C、推广代理协议

D、保本保底补充协议

3、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（  ）。

A、由协会责令改正

B、拒不改正的，给予纪律处分

C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

4、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（  ）。

A、年检申请报告

B、年度业务报告

C、企业法人营业执照

D、经注册会计师审计的财务会计报表

5、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（  ）日内书面答复股东并说明理由。

A、10

B、15

C、30

D、45

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