证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.21）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（  ）的架构设立和运行。

A、董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构

B、董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构

C、股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构

D、股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

2、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（  ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A、3

B、5

C、7

D、8

3、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（  ）万元。

A、1

B、3

C、5

D、10

4、下列选项中，说法正确的是（  ）。

A、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

B、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

C、债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

D、上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

5、下列属于董事会职权的是（  ）。

A.审议批准董事会的报告

B、对公司清算作出决议

C、修改公司章程

D、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

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