证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.14）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1．下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（  ）。

A．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

2．证券公司应当按照（  ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

A．债券

B．股票

C．证券投资基金

D．权证

3．下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（  ）。

A．前一次公开发行的公司债券尚未募足

B．连续5年亏损

C．改变公开发行公司债券所募资金的用途

D．对已公开发行的公司债券延迟支付本息

4．下列融资保证金比例的公式正确的是（  ）。

A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%

B．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

5．下列关于证券交易的说法，不正确的是（  ）。

A．非依法发行的证券，不得买卖

B．证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D．证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

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