证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（10.17）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1．非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（  ）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

2．下列情形中，不得收购上市公司的有（  ）。

Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3．下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（  ）。

Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东

Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

4．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（  ），切实维护客户合法权益。

Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

5．依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（  ）。

Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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