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2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题(7)

责编:谢湘香 2022-01-29
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证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题(7)”,为大家整理了一些试题供大家练习,来帮助大家巩固知识点!如需获取更多试题,请查看证券从业资格考试题库

1、下列关于保护投资者利益原则的说法,错误的是( )。

A、投资者尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护

B、严格打击损害普通中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券公司的首要任务

C、对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都要以保护中小投资者利益为重点

D、投资者的合法权益受到保护,投资者对市场就有信心,入市的资金和人数就会相应增加

试题答案:C

2、下列业务中,不属于财产保险公司业务的是( )。

A、 责任保险

B、 机动车保险

C、 船舶/货运保险

D、 变额年金

试题答案:D

3、下列关于 ABS 产品的说法,错误的是( )。

A、狭义的 ABS 主要以某一类同质资产为标的资产

B、期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产

C、担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具

D、ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO

试题答案:B

4、下列关于金融期货与金融期权差异的说法,错误的是( )。

A、现金流转不同

B、基础资产不同

C、套利的作用与效果不同

D、履约的保证不同

试题答案:C

5、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括( )。

A、法律手段

B、经济手段

C、自律手段

D、必要的行政手段

试题答案:C

6、根据《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有( )。

Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证

Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境

Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

7、以下属于场内市场的有( )。

Ⅰ主板市场

Ⅱ创业板市场

Ⅲ全国中小企业股份转让系统

Ⅳ私募基金市场

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

8、基金的运作包括( )。

Ⅰ基金的设计

Ⅱ基金资产的估值与会计核算

Ⅲ基金资产托管

Ⅳ基金份额的登记和交易

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

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