证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题(2)”,为大家整理了一些试题供大家练习,来帮助大家巩固知识点!如需获取更多试题,请查看证券从业资格考试题库。
1、下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是( )。
A、中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定,处理并追究责任
D、资产支持证券,资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定
试题答案:C
2、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是( )。
A、有利于维护基金财产的独立性
B、有利于保障基金财产的安全
C、有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率
D、有利于保护基金管理人的合法权益
试题答案:D
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )。
A、最近1年末净资产不低于500万元的法人
B、经行业协会备案的私募基金
C、经行业协会登记的私募基金管理人
D、证券公司资产管理产品
试题答案:A
4、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是( )。
A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事
试题答案:A
5、下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有( )。
I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能
II.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
III.证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查
IV.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理
A、I、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、IV
试题答案:A
6、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )。
I.证券公司经营经纪业务
II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务
III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务
IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A、II、III、IV
B、III、IV
C、I、II
D、I、II、III、IV
试题答案:B
7、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有( )。
I.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
II.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
III.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠
IV.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
A、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III
D、I、II、IV
试题答案:D