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2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题(2)

责编:谢湘香 2022-01-05
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证券从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,考试题型均为选择题。此次分享给大家的是“2022年证券从业《金融市场基础知识》练习题(2)”,为大家整理了一些试题供大家练习,来帮助大家巩固知识点!如需获取更多试题,请查看证券从业资格考试题库

1、下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是( )。

A、中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定,处理并追究责任

D、资产支持证券,资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定

试题答案:C

2、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是( )。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

试题答案:D

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )。

A、最近1年末净资产不低于500万元的法人

B、经行业协会备案的私募基金

C、经行业协会登记的私募基金管理人

D、证券公司资产管理产品

试题答案:A

4、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是( )。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事

试题答案:A

5、下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有( )。

I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

II.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

III.证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

IV.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

试题答案:A

6、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )。

I.证券公司经营经纪业务

II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务

III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务

IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A、II、III、IV

B、III、IV

C、I、II

D、I、II、III、IV

试题答案:B

7、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有( )。

I.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

II.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

III.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠

IV.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A、II、IV

B、I、II、III、IV

C、I、III

D、I、II、IV

试题答案:D

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