证券从业资格考试历年真题精选（1）

证券从业资格考试历年真题精选

1、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是(  )。

A.首日上市的证券

B.已上市基金

C.已上市B股

D.已上市A股

答案：A

2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　　)经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.证券公司

B.工商企业

C.投资咨询公司

D.私募基金

答案：A

3、在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司(  )

A.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

B.应就标的证券主动行使股东或持有人权利

C.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利

答案：C

4、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：B

5、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是(　　)

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

答案：A

6、根据基金资金来源和用途的不同,可以将基金分为(  )。

I在岸基金

Ⅱ离岸基金

Ⅲ系列基金

Ⅳ保本基金

A.I、‖

B.I、‖、Ⅲ

C.‖、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是(  )。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推 介，但应由客户签字确认

答案：D

8、在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司(  )

A.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

B.应就标的证券主动行使股东或持有人权利

C.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利

答案：C

9、(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

答案：C

10、委托证券买卖中委托人的义务不包括(  )。

A.不得将本人的证券账户交给他人使用

B.按规定缴存费用

C.履行清算交割义务

D.按规定报告参与证券交易的目的

答案：C