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1、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,由( )变更该人员执业注册登记。
A. 中国证监会 B. 证券业协会
C. 基金业协会 D. 银行业协会
【答案】B
2、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
【答案】B
3、下列说法正确的是( )。
l. 证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对
II. 证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的通过专用信息系统自行更正,协会进行核对
III. 从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料
IV. 证券业协会根据情况,诚信信息记录错误的,予以更正
A. I II IV
B. I II III IV
C. I II III
D. I III IV
【答案】D
4、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括( )。
Ⅰ. 全面性原则
Ⅱ. 审慎性原则
Ⅲ. 预见性原则
Ⅳ. 有效性原则
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D. Ⅱ Ⅲ
【答案】A
5、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。这些材料包括( )。
I. 变更登记申请报告
II. 证券业执业证书
III. 新任职机构出具的接收函
IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
A. I II B. III IV C. I II III D. I II III IV
【答案】D