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证券从业《证券市场基本法律法规》真题每日一练(11.30)

责编:石丽 2019-11-29
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刷题可能是我们考试常态,为了保证每天都有质量的刷题,大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券考试历年真题每日一练:证券市场基本法律法规题库,希望对大家有所帮助。

1、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,由(   )变更该人员执业注册登记。

A. 中国证监会          B. 证券业协会

C. 基金业协会          D. 银行业协会

【答案】B

2、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得(    )的罚款。

A. 1倍以上3倍以下   

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下   

D. 5倍以上10倍以下

【答案】B

3、下列说法正确的是(    )。

l. 证券业协会会员认为基本信息有错误的,通过专用信息系统自行更正,协会进行核对

II. 证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的通过专用信息系统自行更正,协会进行核对

III. 从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的,可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请,并提供相关证明材料

IV. 证券业协会根据情况,诚信信息记录错误的,予以更正

A. I   II   IV  

B. I   II   III   IV 

C. I   II   III  

D. I   III  IV

【答案】D

4、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括(  )。

Ⅰ. 全面性原则

Ⅱ. 审慎性原则

Ⅲ. 预见性原则

Ⅳ. 有效性原则

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ  

【答案】A

5、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料。这些材料包括(    )。

I. 变更登记申请报告

II. 证券业执业证书

III. 新任职机构出具的接收函

IV. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

A. I    II      B. III   IV       C. I   II    III         D. I   II   III   IV

【答案】D

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