2019年11月证券投资顾问考试大纲

2019年11月30日至12月1日将举行本年度最后一次证券业从业人员资格考试，考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。在专项业务类资格考试中，“证券投资顾问胜任能力考试”的考试范围，请参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）》。点击文末附件可下载查看完整考纲。

目 录

第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管 1

第一节 资格管理 1

第二节 主要职责 1

第三节 工作规程 1

第四节 法律责任 1

第二部分 专业基础

第二章 基本理论 2

第一节 生命周期理论 2

第二节 货币的时间价值 2

第三节 资本资产定价理论 2

第四节 证券投资理论 2

第五节 有效市场假说 2

第三部分 专业技能

第三章 客户分析 3

第一节 信息分析 3

第二节 财务分析 3

第三节 风险分析 3

第四节 目标分析 3

第四章 证券分析 3

第一节 基本分析 4

第二节 技术分析 4

第五章 风险管理 4

第一节 信用风险管理 5

第二节 市场风险管理 5

第三节 流动性风险管理 5

第四部分 专项业务

第六章 品种选择 5

第一节 产品选择 5

第二节 时机选择 5

第三节 行业轮动 6

第七章 投资组合 6

第一节 股票投资组合 6

第二节 债券投资组合 6

第三节 衍生工具 6

第八章 理财规划 6

第一节 现金、消费和债务管理 6

第二节 保险规划 7

第三节 税收规划 7

第四节 人生事件规划 7

第五节 投资规划 7

附件：参考书目及相关法规目录

证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。

一、参考书目

1、证券业从业资格考试统编教材（2012年）：《证券投资分析》，中国金融出版社；

2、中国银行业从业人员资格认证考试教材（2013年）《个人理财》、《风险管理》，中国金融出版社；

3、《投资学》，滋维.博迪主编（第9版），机械工业出版社。

二、相关法规目录

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；

2、《证券投资顾问业务暂行规定》。

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