2016证券分析师《发布证券研究报告业务》1

2016年证券从业资格考试证券分析师《发布证券研究报告业务》习题第一章:发布证券研宄报告业务监管 希赛网配套习题与课程：【证券分析师试题在线测试】、【证券分析师知识点精讲】

【单选题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告

C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

【答案】C

A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构府当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记;D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

【单选题】证券分析帅从业人员后续职业培训学时为( )学时。

A .10

B. 15

C. 20

D .25

【答案】C

证券分析帅从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时(简称总学时)。

【单选题】证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

【答案】C

D项，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司训研或者市场训查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

【单选题】发布证券研究报告业务的相关法规不包括( )。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中国银行业协会章程》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

【答案】 B

发布证券研宄报告业务的相关法规包括：《中华人民共和国公司法》;《中华人民共和国证券法》;《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;《发布证券研究报告暂行规定》;《中国证券业协会章程》;《发布证券研究报告执业规范》。

【多选题】按研究内容分类，证券研究报告可以分为( )。

A.宏观研究

B.行业研究

C.策略研究

D.公司研究

E.股票研究

【答案】ABCD

证券研究报告按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。

【多选题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括( )。

A.“证券研究报告”字样

B.证券公司、证券投资咨询机构名称

C.具备证券投资咨询业务资格的说明

D.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

E.发布证券研究报告的时间

【答案】ABCDE

证券公司、证券投资咨询机构发巾的证券研究报告，应当载明的事项除ABCDE五项外，还包括①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示。

【多选题】下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是( )。

A.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发巾证券研究报告相关人员的考核

C.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研宄报告相关人员的考核激励标准

E.证券公司接受特定客户委托的，府当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

【答案】AC

A项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种冈素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研宄报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;C项，证券公司、证并投资咨询机构的研究部门或者研宄子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之口起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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参考资料：中国证券业协会