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2018年《证券投资顾问胜任能力》第二章

责编:wangzhen 2018-05-25
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第二部分 专业基础

第二章 基本理论

 

第一节 生命周期理论

熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;熟悉生命周期各阶段的理财重点;熟悉生命周期各阶段的理财规划。

 

第二节 货币的时间价值

了解货币时间价值概念及影响因素;熟悉时间价值与利率的基本参数;熟悉现值和终值的计算;熟悉复利期间和有效年利率的计算;熟悉年金的计算。

 

第三节 资本资产定价理论

熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;了解证券系数b的涵义和应用;熟悉资本资产定价模型的应用。

熟悉套利定价理论的原理;掌握套利组合的概念及计算;熟悉运用套利定价方程计算证券的期望收益率;熟悉套利定价模型的应用。

 

第四节 证券投资理论

掌握证券组合的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;熟悉有效证券组合的含义和特征;熟悉最优证券组合的含义和选择原理。

熟悉战略性资产配置、战术性资产配置和动态资产配置。

 

第五节 有效市场假说

熟悉预期效用理论;熟悉认知过程的偏差;熟悉过度自信和心理账户的概念;熟悉羊群效应;熟悉时间偏好和损失厌恶效应;了解前景理论;熟悉金融市场中的个体心理与行为偏差的概念;熟悉金融市场中的群体行为与金融泡沫;掌握金融市场泡沫的特征和规律;了解行为资产定价理论。

了解有效市场假说的概念、假设条件;了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;掌握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征;掌握有效市场假说在证券投资中的应用。

 

以上,就是我为大家整理的与证券相关的内容,关于本文如果您还有其他的疑问或者有关于证券从业考试方面的其他问题,欢迎大家继续关注希赛网证券从业资格频道

 

说明:因考试政策、内容不断变化与调整,希赛网提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以部门公布的内容为准!

 

参考资料:中国证券业协会

 

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