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[多选题]

根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定，证券金融公司不以营利为目的，履行下列（)职责。

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D.证监会确定的其他职责

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第1题

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

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第2题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管

理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

在转融通业务中，()向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

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第4题

根据《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定，证券金融公司应当()公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据和转融通费率等转融通信息。

A、每隔三个交易日

B、每隔两个交易日

C、每隔一个交易日

D、每个交易日

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第5题

根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十七条规定，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（)资金和证券。

A.自有资金和证券

B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

D.依法筹集的其他资金和证券

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第6题

转融通业务是指中证金融将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司，供其办理()业务的经营活动。

A.融资融券

B.现金借贷

C.债券发行

D.股票承销

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第7题

证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部

承担。

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第8题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（)借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第9题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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